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中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的()个工作日内补正。
商业银行应具备与所开展同业业务规模和复杂程度相适应的同业业务治理体系,由()对同业业务进行统一管理。
商业银行应建立健全同业业务交易对手准入机制,由()对交易对手进行集中统一的名单制管理,定期评估交易对手信用风险,动态调整交易对手名单。
商业银行应加强理财投资合作机构名单制管理,明确合作机构准入标准和程序、存续期管理、信息披露义务及退出机制。商业银行应将合作机构名单于业务开办()前报告监管部门。
金融机构办理同业业务,应当合理审慎确定融资期限。除同业借款外,其他同业融资业务最长期限不得超过(),业务到期后不得展期。
在开放式理财产品存续期间,如投资者在当日交易时间内提交申购申请,随后于当日交易时间内撤销,则申请金额()
商业银行总行应当在销售前(),将理财产品的可行性评估报告、内部审核文件等材料向中国银保监会负责法人机构监管的部门或属地银监局报告。
商业银行销售理财产品,应当遵循风险匹配原则,禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。风险匹配原则是指商业银行只能向客户销售风险评级()其风险承受能力评级的理财产品。
商业银行销售理财产品,应当进行合规性审查,准确界定销售活动包含的(),防范合规风险。
商业银行通过()等方式开展理财产品宣传时,如客户明确表示不同意,商业银行不得再通过此种方式向客户开展理财产品宣传。
