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省分行新员工风险通关考试复习题库
609
多选题

针对新增商户云贷的超限额客户反欺诈核查中客户真实性调查有哪几项?

A
借款主体经营范围
B
实控人变更情况
C
异地维护信息情况
D
上门核查企业经营真实性
E
客户须签订《中国建设银行普惠金融信贷业务告知函》

答案解析

正确答案:ABCDE
省分行新员工风险通关考试复习题库

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单选题

(代客理财)网点客户经理不得违规接受( ),私自代理客户进行( )等交易,或私自代客进行( )等投资。

单选题

(外汇业务营销)网点客户经理应严格落实( )、( )等监管要求,向客户宣讲外汇政策、资本项目管理等法律法规;不得参与洗钱等违法行为,或明知客户存在洗钱风险仍为其营销推介外汇相关业务。

单选题

(保险业务营销)不得对( )等重要事项表述误导,不得将保险产品与( )等产品混淆,不得将保险产品收益与其他产品进行类比,不得夸大或( )保险合同的收益。

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(保险业务营销)网点客户经理应按照规范的营销话术和产品特点,全面客观地介绍保险产品的特点及功能,要按保险条款将保险责任、( )、( )、犹豫期、观察期等重要事项明确告知客户,并将保险代理业务中商业银行和保险公司的( )明确告知客户。

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(双录执行)网点客户经理在销售投资理财类产品时,应按照要求对销售过程进行同步录音录像,完整客观的记录( )、( )、( )等重点销售环节;不得规( )。

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(交易管理)网点客户经理应遵循办理个人金融交易相关管理规定;不得办理( )的业务;不得以银行交易处理人员身份办理( )的业务。

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(误导销售)网点客户经理在营销投资理财类产品时,应客观说明( )( )等要素,充分揭示可能发生的投资风险。

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