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省分行新员工风险通关考试复习题库
609
多选题

金融机构反洗钱三大义务包括()

A
洗钱风险评估
B
客户身份识别
C
客户身份资料和交易记录保存
D
大额和可疑交易报告

答案解析

正确答案:BCD
省分行新员工风险通关考试复习题库

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单选题

由于()等不可抗力,造成业务发生风险损失,且相关工作人员在风险发生后及时揭示风险,并第一时间采取措施的情况下,普惠金融信贷业务经办人员及参与具体业务流程管理人应当免除责任。

单选题

普惠金融信贷业务经办人员及参与具体业务流程管理人员符合下列哪些情形之一的?应当免除责任。

单选题

按照普惠金融信贷业务尽职免责认定标准,对于小企业信贷业务传统模式的业务,在贷后阶段应符合哪些尽职认定标准?

单选题

按照普惠金融信贷业务尽职免责认定标准,对于小企业信贷业务传统模式的业务,在贷前调查阶段应符合哪些尽职认定标准?

单选题

按照普惠金融信贷业务尽职免责认定标准,对于小微快贷等新模式的线上线下相结合业务模式的业务,在贷后阶段还应符合哪些尽职认定标准?

单选题

按照普惠金融信贷业务尽职免责认定标准,对于小微快贷等新模式的线上线下相结合业务模式的业务,在贷中阶段还应符合哪些尽职认定标准?

单选题

按照普惠金融信贷业务尽职免责认定标准,对于小微快贷等新模式的线上线下相结合业务模式的业务,在贷前阶段还应符合哪些尽职认定标准?

单选题

按照普惠金融信贷业务尽职免责认定标准,对于小微快贷等新模式的全线上模式业务,在预警管理工作方面需要符合哪些标准?

单选题

按照普惠金融信贷业务尽职免责认定标准,对于小微快贷等新模式的全线上模式业务,在客户信息管理工作方面需要符合哪些标准?

单选题

小微反欺诈系统“商户云贷超限额客户”规则核查包括:

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