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省分行新员工风险通关考试复习题库
609
多选题

以下哪些是禁止性行为()

A
利用控制账户核算归集代收代付、手续费等款项
B
利用控制账户作为客户业务过渡账户
C
冒充客户或本行有权人签名
D
为自己账户(包括附属账户)办理业务

答案解析

正确答案:ABCD
省分行新员工风险通关考试复习题库

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相关题目

单选题

普惠金融信贷业务的责任认定中,相关工作人员存在以下哪些失职或违规情节的不得减免责?

单选题

普惠金融信贷业务经办人员及参与具体业务流程的相关人员虽经责任认定存在不尽职情况,但不存在不得减免责情形,且符合下列哪些情形之一的,可以适当降低责任分级?

单选题

由于()等不可抗力,造成业务发生风险损失,且相关工作人员在风险发生后及时揭示风险,并第一时间采取措施的情况下,普惠金融信贷业务经办人员及参与具体业务流程管理人应当免除责任。

单选题

普惠金融信贷业务经办人员及参与具体业务流程管理人员符合下列哪些情形之一的?应当免除责任。

单选题

按照普惠金融信贷业务尽职免责认定标准,对于小企业信贷业务传统模式的业务,在贷后阶段应符合哪些尽职认定标准?

单选题

按照普惠金融信贷业务尽职免责认定标准,对于小企业信贷业务传统模式的业务,在贷前调查阶段应符合哪些尽职认定标准?

单选题

按照普惠金融信贷业务尽职免责认定标准,对于小微快贷等新模式的线上线下相结合业务模式的业务,在贷后阶段还应符合哪些尽职认定标准?

单选题

按照普惠金融信贷业务尽职免责认定标准,对于小微快贷等新模式的线上线下相结合业务模式的业务,在贷中阶段还应符合哪些尽职认定标准?

单选题

按照普惠金融信贷业务尽职免责认定标准,对于小微快贷等新模式的线上线下相结合业务模式的业务,在贷前阶段还应符合哪些尽职认定标准?

单选题

按照普惠金融信贷业务尽职免责认定标准,对于小微快贷等新模式的全线上模式业务,在预警管理工作方面需要符合哪些标准?

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