新开立个人账户、办理各类银行卡、网上银行、电话银行、购买国债、理财产品等业务时必须依法实行实名制。（ ）

一名反洗钱分析师正在审查一份新的客户名单，以确认潜在的高风险客户已被确认并接受强化尽职调查。哪些新客户需要加强尽职调查?（ ）

一家银行为一家以出口钢材料为主要经营活动的公司进行贸易融资。公司的哪种行为预示存在洗钱风险？（ ）

一家大型金融机构的合规专员接受了一项高级管理人员委派的任务，领导一个团队进行内部审核并且在另一个机构被监管机构进行强制措施后考虑对客户加入项目的修改。合规专员应该先进行哪一步?（ ）

在调查的情况下，银行在与经纪商代销商分享客户信息之前，应该考虑哪些因素?（ ）

高风险司法管辖区内的贵金属和宝石的批发商与一位有意销售价值20万美元黄金的新客户接洽。该客户是经销商的一位长期家庭朋友介绍的，没有提供销售背景或业务目的的资料。经销商仅同意根据参考资料进行购买。什么是洗钱的危险信号？（ ）

有一个导游每个月都去银行存现金。他一般情况下每个月平均存1万美金。近三个月里，他每个月平均存进10万美金。当银行询问他为什么存款额度提升得那么明显的时候，他解释说因为最近这里的会议活动特别多，所以业务增长得非常迅速。银行接下来需要采取什么样的行动呢？（ ）

金融行动特别工作组对于存在战略缺陷的司法管辖区有何建议?（ ）

信贷部门的银行家希望评估所有客户的风险，并与合规专员联系，要求提供可疑交易报告归档的客户名单。保护可疑交易报告信息应采取哪些措施（ ）

在一次有关潜在洗钱的执法调查访谈中，犯罪嫌疑人开始做出调查者认为是虚假的认定和陈述。调查人员应如何回应？（ ）

一位于纽约的一家银行已在中国的一家代理银行发现了可疑交易。对于其中一个国际客户，代理行未遵守约定的协议。哪一个因素表明银行应该终止关系？（ ）