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运营条线人员上岗考试
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运营条线人员上岗考试
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遇有金融机构清算交收账户因不当操作被整体或超出涉案金额范围冻结、扣划等重大异常情况时,应当根据相关账户开立机构所属行业,及时向中国银保监会或中国证监会报告。

A、正确

B、错误

答案:A

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 如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的,金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下,应尽可能选择( )的监管标准作为本公司(集团)制定洗钱风险管理政策的依据
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0010b482-1635-6989-c00b-f8f41c871b00.html
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对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0010b482-1689-88f7-c00b-f8f41c871b00.html
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表内科目是指列入资产负债表和损益表内的,用来控制和反映()资产负债共同类、所有者权益类和数字资料的会计科目
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0010b485-85e2-b166-c00b-f8f41c871b00.html
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遇有金融机构清算交收账户因不当操作被整体或超出涉案金额范围冻结、扣划等重大异常情况时,应当根据相关账户开立机构所属行业,及时向中国银保监会或中国证监会报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0010b489-b401-4ec3-c00b-f8f41c871b00.html
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农商银行()负责牵头监测各类风险变动情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0010b482-16ea-3921-c00b-f8f41c871b00.html
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使用移动式智慧柜员机办理业务完毕,操作人员应及时退出系统,关闭设备。返回营业网点后,会计主管应对操作人员办理的业务及时进行核对,发现异常及时处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0010b489-b3e0-4fb1-c00b-f8f41c871b00.html
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董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。( )负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0010b482-1685-e40a-c00b-f8f41c871b00.html
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关于移动式智慧柜员机使用完毕管理要求,表述正确的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0010b485-861f-0bb4-c00b-f8f41c871b00.html
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凭证使用人应按凭证号码顺序签发重要空白凭证,不得跳号使用,但可以根据客户需要对银行卡进行跳号使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0010b489-b3d3-fe1c-c00b-f8f41c871b00.html
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金融机构在识别客户身份时,如果发现客户身份证件或其他身份证明文件有伪造嫌疑,应当向公安、工商行政管理等部门核实该客户的身份信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0010b489-b3ba-a422-c00b-f8f41c871b00.html
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运营条线人员上岗考试
题目内容
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判断题
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运营条线人员上岗考试

遇有金融机构清算交收账户因不当操作被整体或超出涉案金额范围冻结、扣划等重大异常情况时,应当根据相关账户开立机构所属行业,及时向中国银保监会或中国证监会报告。

A、正确

B、错误

答案:A

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运营条线人员上岗考试
相关题目
 如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的,金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下,应尽可能选择( )的监管标准作为本公司(集团)制定洗钱风险管理政策的依据

A. 更为严格

B. 更为宽松

C. 适合自身

D. 适应我国法律规定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0010b482-1635-6989-c00b-f8f41c871b00.html
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对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过( )。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 25%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0010b482-1689-88f7-c00b-f8f41c871b00.html
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表内科目是指列入资产负债表和损益表内的,用来控制和反映()资产负债共同类、所有者权益类和数字资料的会计科目

A. 资产

B. 负债

C. 损益类

D. 现金类

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0010b485-85e2-b166-c00b-f8f41c871b00.html
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遇有金融机构清算交收账户因不当操作被整体或超出涉案金额范围冻结、扣划等重大异常情况时,应当根据相关账户开立机构所属行业,及时向中国银保监会或中国证监会报告。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0010b489-b401-4ec3-c00b-f8f41c871b00.html
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农商银行()负责牵头监测各类风险变动情况。

A. 风险直接管理部门

B. 全面风险牵头管理部门

C. 审计部门

D. 安全保卫部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0010b482-16ea-3921-c00b-f8f41c871b00.html
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使用移动式智慧柜员机办理业务完毕,操作人员应及时退出系统,关闭设备。返回营业网点后,会计主管应对操作人员办理的业务及时进行核对,发现异常及时处理。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0010b489-b3e0-4fb1-c00b-f8f41c871b00.html
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董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。( )负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见。

A. 高级管理层

B. 反洗钱专职岗

C. 业务部门

D. 专业委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0010b482-1685-e40a-c00b-f8f41c871b00.html
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关于移动式智慧柜员机使用完毕管理要求,表述正确的有( )。

A. 应及时交回。交回时,营业网点设备保管人员要及时检验设备组件是否完好。

B. 检查VPN卡卡糟处封签是否完好,确保无私自插拔无线上网卡的情况,检查完毕后将移动智慧柜员机加锁妥善保管。

C. 移动式智慧柜员机或VPN无线上网卡遗失时,必须立即上报各农商银行主管部门,同时书面报告遗失情况。

D. 移动式智慧柜员机或VPN无线上网卡遗失时,运营管理部门负责立即对设备进行注销,信息科技部门负责立即对无线上网卡进行停用。

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凭证使用人应按凭证号码顺序签发重要空白凭证,不得跳号使用,但可以根据客户需要对银行卡进行跳号使用。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0010b489-b3d3-fe1c-c00b-f8f41c871b00.html
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金融机构在识别客户身份时,如果发现客户身份证件或其他身份证明文件有伪造嫌疑,应当向公安、工商行政管理等部门核实该客户的身份信息。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0010b489-b3ba-a422-c00b-f8f41c871b00.html
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