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内控合规管理考试题库
907
多选题

333.对于案件暴露出的漏洞和问题,由( )进行双线整改。

A
支行
B
总行业务部门
C
一级分行
D
二级分行

答案解析

正确答案:BC

解析:

解析:命题依据:教材第十四章,第三节
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单选题

44.检查人员取得检查证据,应当由证据提供者签名或者盖章;未能取得签名或盖章的,该检查证据无效。( )

单选题

43.检查证据的适当性指的是收集的检查证据足以支撑检查结论。( )

单选题

42.逆查法就是按照经济活动进行的相反顺序,从终点查到起点的检查方法。这种方法从大处着手,检查面较宽,检查重点和目的比较明确,不容易遗漏或疏忽重要问题。( )

单选题

41.项目管理组组长由项目主办部门负责人或其指定人员担任,成员由项目主办部门业务骨干组成,一般不会抽调协办部门业务骨干作为项目管理组成员。( )

单选题

40.检查前分析、组建项目管理组、签订检查责任书、检查前培训、组织进点会谈、发布检查公告,这几个环节可根据需要选择实施。( )

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39.检查工作基本流程包括检查计划、检查准备、检查实施、后续管理四个部分。( )

单选题

38.被查单位对整改通知和检查结论存在异议的,可向项目主办部门申请复审。复审期间,原整改通知暂停执行。( )

单选题

37.项目主办部门应根据整改工作情况,对检查项目问题整改情况单独开展后续检查,验证整改结果。( )

单选题

36.检查人员在检查过程中发现被查单位存在违规行为以及对检查结论有重要影响的检查事项,可不编写检查日记,而直接编制检查工作底稿。( )

单选题

35.按照影响内部控制目标实现的严重程度,内部控制缺陷分为重大缺陷、较大缺陷和一般缺陷三个等级。( )

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