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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
判断题

《中国邮政储蓄银行邮政汇兑业务管理办法(2024年修订版)》 第三十五条 客户当日在同一网点同一柜员连续办理多笔需要联网核查身份证信息的业务时,在第一笔联网核查结果信息与客户持有的身份证记载信息一致的情况下,为其办理的其他业务仍需进行联网核查。

答案解析

正确答案:B
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单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反业务印章管理规定,业务印章请领、发放手续存在瑕疵,业务印章交接登记手续不规范的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反业务规定,系统录入的金额、存期、账户类型等客户信息与客户填写不符或录入不完整的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反业务规定,未及时进行对账,或未按规定要求留存对账书面或电子记录等,未造成不良后果的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》 其他违反数字人民币业务规定的行为,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》 违反数字人民币业务规定,对线上营销活动流程管理不到位,造成客户投诉,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》其他违反代理金融管理的行为,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》未按规定要求向监管报告相关年度、半年度工作情况,未造成不良后果,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反电子银行业务规定,操作疏忽,导致手机号码错误录入的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反电子银行业务规定,未对客户进行必要的风险提示的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反商易通、助农通管理规定,未按要求保存商户档案的,应积分值( )分。

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