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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
判断题

《中国邮政储蓄银行消防安全管理办法(2023年修订版)》 第四条 各级机构分管领导为本单位消防安全直接责任人。

答案解析

正确答案:A
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单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反运营管理规定,自助设备中的备付金未按券别分区管理,或将不同券别的现金混合保管,未造成不良后果的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反运营管理规定,现金、凭证、贵金属实物等手工登记不准确,未造成不良后果的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反运营管理规定,拒绝为客户办理残损币兑换业务的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反运营管理规定,假币收缴登记或系统录入不规范的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反运营管理规定,未拒绝、未发现不合规交易,但未形成风险事件的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反外包管理规定,未按要求开展外包人员日常管理工作,未造成不良后果的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反业务印章管理规定,业务印章请领、发放手续存在瑕疵,业务印章交接登记手续不规范的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反业务规定,系统录入的金额、存期、账户类型等客户信息与客户填写不符或录入不完整的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反业务规定,未及时进行对账,或未按规定要求留存对账书面或电子记录等,未造成不良后果的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》 其他违反数字人民币业务规定的行为,应积分值( )分。

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