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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
多选题

在《中邮人寿保险股份有限公司四川分公司处置信访突出问题和集体访工作预案》中,信访突发事件包括以下哪些情况?

A
在信访工作中突然发生的可能造成严重危害的事件
B
涉嫌违反国家有关法律法规的信访突出问题
C
对企业和社会有重大负面影响的信访突出问题
D
对企业和社会有重大负面影响的集体访事件

答案解析

正确答案:ABCD
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单选题

《中国邮政储蓄银行“商易通”业务管理办法(2023年修订版)》中,受理机构原则上应当在5个工作日内上门为商户安装“商易通”终端、进行业务培训,并定期开展后续培训,保存培训记录(附件6中国邮政储蓄银行“商易通”商户培训记录表),原则上至少()。

单选题

《中国邮政储蓄银行“商易通”业务管理办法(2023年修订版)》中,受理机构原则上应当在()上门为商户安装“商易通”终端、进行业务培训,并定期开展后续培训,保存培训记录(附件6中国邮政储蓄银行“商易通”商户培训记录表),原则上至少每年培训一次。

单选题

《中国邮政储蓄银行“商易通”业务管理办法(2023年修订版)》中,二级分行/集团公司地市分公司金融业务部或一级支行/集团公司区县分公司金融业务部(或受理机构上级机构)应指定科技人员负责“商易通”终端的密钥分发,原则上在系统录入或最终审核通过后(),将终端编码与密钥信息分发至指定终端。

单选题

《中国邮政储蓄银行“商易通”业务管理办法(2023年修订版)》中,受理机构原则上应在收到商户申请资料()完成商户资料审核。

单选题

《中国邮政储蓄银行“商易通”业务管理办法(2023年修订版)》中,受理机构客户经理核实无误后,应在()将商户信息录入业务系统,并及时提交审核。

单选题

“商易通”业务申请办理时法定代表人或负责人年龄原则上应年满18周岁及()。

单选题

《中国邮政储蓄银行“商易通”业务管理办法(2023年修订版)》中,在初次建立业务关系和业务关系存续期间,客户经理()商户工商营业执照是否在有效期内

单选题

《中国邮政储蓄银行“商易通”业务管理办法(2023年修订版)》中,各分支机构发展商户,应当按照“了解你的客户”原则,在初次建立业务关系和业务关系(),开展客户尽职调查工作。

单选题

《中国邮政储蓄银行“商易通”业务管理办法(2023年修订版)》中,各级机构开展“商易通”业务应遵守反洗钱法律法规要求,履行反洗钱和反恐怖融资义务,按照()原则,识别客户及其受益所有人身份,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的尽职调查措施。

单选题

《中国邮政储蓄银行代理营业机构负责人任职资格管理办法(2024年修订版)》中,正常营业的代理营业机构应配备()。

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