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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
多选题

电信业务经营者应落实哪些电信治理措施?

A
落实电话用户实名制
B
规范主叫号码传送
C
阻断非法设备软件接入网络
D
为客户提供便捷的电话卡查询渠道

答案解析

正确答案:ABC
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单选题

违规问责中同一次调查中发现员工同时存在违规行为和轻微违规行为应如何处理?

单选题

员工年度考核是对()的整体评价,处理影响期为6个月或12个月的(包括告诫、通报批评、警告、记过处分)影响年度考核一次,即被处理员工在处理决定作出年度的年度考核不得评为优秀等级

单选题

“受告诫、通报批评、警告处分的当年,参加年度考核,不得确定为();在解除处分的当年及以后,其年度考核不受原处分影响”:

单选题

():被处理员工参加评优评先活动,在评选周期(期限)截止日期前处理影响期已到期的,不影响员工参加该周期(期限)的评优评先活动。如评优评先活动的评选条件有特殊规定的,按照相关规定执行。

单选题

对银行业从业人员严重违法违规违纪的、严重影响行业 形象造成恶劣社会影响的纳入()管理,予以通报同业,实行行业禁入制度。

单选题

银行业协会对会员单位贯彻落实准则实施情况进行()

单选题

以下哪种形式属于银行业从业人员严禁用以对外发布信息的?()

单选题

银行业从业人员在信息发布方面,不被允许的行为是()

单选题

银行业从业人员所在机构出现违反法律法规侵害国家金融安全的行为时,()予以揭露。

单选题

银行业从业人员()银行承担的依法协助执行义务,在严格保守客户隐私的同时,按法定程序积极协助执法 机关的执法活动,不泄露执法活动信息,不协助客户隐匿、 转移资产。

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