AI智能推荐题库-试题通 AI智能整理导入题库-试题通
×
首页 题库中心 合规知识竞赛题库(导体) 题目详情
CB282F2986D00001DA191A301E501158
合规知识竞赛题库(导体)
3,545
多选题

根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,()或者其设区的()发现涉嫌洗钱的可疑交易活动或者违反本法规定的其他行为,需要调查核实的,经国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市级以上派出机构负责人批准,可以向金融机构、特定非金融机构发出调查通知书,开展反洗钱调查。

A
国务院反洗钱行政主管部门
B
市级以上派出机构
C
中国人民银行
D
反洗钱信息中心

答案解析

正确答案:AB
题目纠错
合规知识竞赛题库(导体)

扫码进入小程序
随时随地练习

相关题目

单选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,个人储蓄业务包括( )。

单选题

《中国邮政储蓄银行运营管理条线反洗钱工作实施细则(2024年修订版)》第四十四条,自助设备系统将对相关交易设置限额,有效防范洗钱风险,保护客户资金安全,ATM取款交易,单笔限额为()万元,单日累计为()万元。

单选题

《中国邮政储蓄银行运营管理条线反洗钱工作实施细则(2024年修订版)》第十九条 各级机构在开展强化尽职调查后,认为需要对客户的洗钱或者恐怖融资风险进行风险管理的,可根据风险情形采取以下一种或几种风险控制措施,包括对客户的()等实施合理限制。

单选题

《中国邮政储蓄银行运营管理条线反洗钱工作实施细则(2024年修订版)》第十七条 以下哪些人员需要开展强化尽职调查()

单选题

《中国邮政储蓄银行运营管理条线反洗钱工作实施细则(2024年修订版)》第三条 本细则所称运营管理条线业务包括个人账户及基础结算业务、公司账户及基础结算业务等。其中个人账户及基础结算业务包括通过柜面和自助设备渠道办理的本条线负责的个人借记账户()等业务。

单选题

《中国邮政储蓄银行运营管理条线反洗钱工作实施细则(2024年修订版)》第二条 本细则所称反洗钱,是指我行为了预防通过各种方式()犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,遏制相关违法犯罪活动,依照相关法律法规采取相关措施的行为。

单选题

《中国邮政储蓄银行稽核监督管理办法(2024年修订版)》第八十四条 员工不得擅自将含客户信息的()等带出工作区,不得以任何形式摘抄、泄露客户信息;妥善保管系统登录密码,并定期修改;下班或中途离开,应退出操作系统或锁屏。

单选题

《中国邮政储蓄银行稽核监督管理办法(2024年修订版)》第八十一条 一级分行运营中心应开展运营档案仓储外包安全管理,其中运营档案流转全过程均应在监控范围内安全进行,包括档案()环节。

单选题

《中国邮政储蓄银行稽核监督管理办法(2024年修订版)》第七十九条 档案入库()等环节,必须做好交接登记手续,确保档案完整性及实物流转过程与系统内信息记录一致。

单选题

《中国邮政储蓄银行稽核监督管理办法(2024年修订版)》第六十七条 各运营中心维护操作人员权限须遵循包括, 外包人员不得进行疑点排查、风险信息处理、()补扫通知差错处理等操作。

关闭登录弹窗
专为自学备考人员打造
勾选图标
自助导入本地题库
勾选图标
多种刷题考试模式
勾选图标
本地离线答题搜题
勾选图标
扫码考试方便快捷
勾选图标
海量试题每日更新
波浪装饰图
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
APP图标
使用APP登录
微信图标
使用微信登录
试题通小程序二维码
联系电话:
400-660-3606
试题通企业微信二维码