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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
多选题

依据《客户尽职调查合规标准》(邮银发〔2024〕277 号)规定,人工核实客户是否确属外国政要借助信息有()。

A
结合所了解到的客户职业、单位收入证明等信息判断
B
结合客户所提供证件及签证信息判断。对来访中国持有“外交签证”或“礼遇签证”的人员,可判断为政要人士
C
根据我行尽职调查相关文件规定,或查询媒体信息、其他公开数据库时获取的信息判断
D
查看客户护照

答案解析

正确答案:ABC
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单选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,以下账户中纳入个人储蓄账户管理的有()。

单选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,以下账户中纳入个人结算账户管理的有()。

单选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,客户在邮政储蓄机构开立的个人人民币存款账户,根据账户属性分为()账户和()账户。

单选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,支行(局)长业务职责包括( )。

单选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,营业机构柜员业务非现金柜员职责不包括( )。

单选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,营业机构柜员业务非现金柜员职责包括( )。

单选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,营业机构柜员业务普通柜员职责不包括( )。

单选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,营业机构柜员业务普通柜员职责包括( )。

单选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,办理个人储蓄业务的营业机构,从业人员应按监管要求进行配置,保证权限落实到位包括( )

单选题

根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,营业机构主要职责包括( )。

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