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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
多选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第八十一条 违反柜面运营管理规定,有下列( )情形之一的,给予违规员工警告至记大过处分,情节严重或后果严重的,给予降级至开除处分,或解除劳动合同。

A
未拒绝不合规交易,造成不良后果的
B
对经审查的交易,应发现但未发现不合规,造成不良后果的
C
伪造交易信息,造成不良后果的
D
未按业务制度规定核实客户身份信息及业务真实性,造成不良后果的
E
未及时制止或上报违规行为并造成不良后果的
F
未按规定对业务进行授权,造成不良后果的

答案解析

正确答案:ABCDEF
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