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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
多选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第七十九条违反柜面业务规定,有下列( )情形之一的,给予违规员工警告至记大过处分,情节严重或后果严重的,给予降级至开除处分,或解除劳动合同。

A
未征得客户同意,私自或强行为客户加办汇转储、网银、手机银行、储蓄短信等业务的
B
违规出借本人工号给他人使用的
C
柜员在营业柜台内为本人办理业务的
D
为本网点员工办理代理他人开户业务的
E
授权人员未履行审核或授权职责,不确认客户真实意愿授权、不审核凭证授权、不核实业务授权、超权限授权的
F
将单笔大额交易明显拆分为多笔交易,规避授权、客户身份识别或虚增业务量套取奖励的
G
虚构交易以增加业务量的

答案解析

正确答案:ABCDEFG
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单选题

《国家金融监督管理总局关于推进普惠保险高质量发展的指导意见》要求坚持金融工作的政治性、人民性,( )贯彻新发展理念,持续深化保险业供给侧结构性改革,推进普惠保险高质量发展,提升服务实体经济质效,防范化解风险,不断提高人民群众的获得感、幸福感、安全感。

单选题

《国家金融监督管理总局关于推进普惠保险高质量发展的指导意见》所称基本原则包括( )。

单选题

《四川保险机构及保险专业中介机构从业人员禁止性规定》所称销售条线人员禁止性规定包括( )。

单选题

《四川保险机构及保险专业中介机构从业人员禁止性规定》所称各级管理人员禁止性规定包括( )。

单选题

《四川省保险行业协会人身险销售人员自保件和互保件管理自律公约》第二条要求各保险公司会员单位应当按照( )、各类风险可控的原则审慎开展自保件和互保件管理工作。

单选题

《四川省保险行业协会人身险销售人员自保件和互保件管理自律公约》第四条所称销售人员近亲属,是指销售人员的( )。

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《人身保险业务基本服务规定》第十九条保全申请( )的,应当自收到保全申请之日起5个工作日内一次性通知保全申请人,并协助其补正。

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