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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
多选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第七十五条违反账户管理规定,有下列( )情形之一的,给予违规员工降级至撤职处分,情节严重或后果严重的,给予开除处分,或解除劳动合同。

A
介绍客户相互借用账户或出租账户的
B
直接使用客户账户为他人办理资金交易的
C
未根据个人客户身份识别、开户行为、账户交易等风险特征情况,对个人账户实施分类分级管理,采取适当控制措施
D
其他违反个人账户管理规定的行为

答案解析

正确答案:AB
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