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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
多选题

综合柜员附加指标可考虑内容包括不限于哪些情况?

A
成功堵截的网点风险案件
B
突出完成年度重点工作
C
受到上级机构或外部监管机构通报表彰
D
惩处等情况

答案解析

正确答案:ABCD
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单选题

《中国邮政储蓄银行员工抵制、检举和堵截违法违规行为奖励办法》 第二十条 在案件查处过程中,对及时向调查组或上级机构提供案件重要线索,对案件查处或追回损失起到关键作用的其他有功人员(非举报人),根据实际情况可给予()至()的奖励。

单选题

《中国邮政储蓄银行员工抵制、检举和堵截违法违规行为奖励办法》 第十条 举报时应尽可能据实向受理部门告知或提供()、()、()等信息。

单选题

《中国邮政储蓄银行员工抵制、检举和堵截违法违规行为奖励办法》 第九条 检举,是指通过()、()、()、()、()、()等形式对其他员工的违法违规行为采取实名或匿名举报,揭发其他员工违法违规事实的行为。

单选题

《中国邮政储蓄银行员工抵制、检举和堵截违法违规行为奖励办法》 第九条 举报受理部门包括省、市、县级分公司的()、()、()和纪检部门。

单选题

《中国邮政储蓄银行员工抵制、检举和堵截违法违规行为奖励办法》 第八条 精神奖励包括()

单选题

《中国邮政储蓄银行员工抵制、检举和堵截违法违规行为奖励办法》 第八条 抵制、检举和堵截违法违规行为的奖励方式包括()和()。

单选题

《中国邮政储蓄银行员工抵制、检举和堵截违法违规行为奖励办法》 第三条 违法违规行为是指违反国家法律法规、金融监管规定和邮储银行及邮政企业代理金融规章制度,可能导致四川邮政代理金融发生()、()及()的行为。

单选题

《中国邮政储蓄银行员工抵制、检举和堵截违法违规行为奖励办法》 第三条 违法违规行为是指违反(),可能导致四川邮政代理金融发生案件、风险事件及重大事故的行为。

单选题

《中国邮政储蓄银行邮政汇兑业务管理办法(2024年修订版)》 第八十八条 改汇交易支持按()和()办理。

单选题

《中国邮政储蓄银行邮政汇兑业务管理办法(2024年修订版)》 第八十二条 汇款查询包括()、()、()

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