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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
单选题

依据《支付结算防范跨境赌博和电信网络诈骗风险常见个人业务操作规范要点》规定,账户管控引发的投诉由开户行联系公安机关处置,公安机关不直接受理相关客户发起的投诉,各公安机关()个工作日内办结,并向客户反馈处置结果。

A
3
B
5
C
7
D
10

答案解析

正确答案:C
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单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第一百一十条违反职业操守,出借本人信用卡或使用本人信用卡进行套现的,给予违规员工警告至记大过处分,情节严重或后果严重的,给予降级至开除处分,或解除劳动合同。

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《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第一百一十条违反职业操守,员工办理经营性贷款的,给予违规员工警告至记大过处分,情节严重或后果严重的,给予降级至开除处分,或解除劳动合同。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第一百一十条违反职业操守,充当资金掮客的,给予违规员工警告至记大过处分,情节严重或后果严重的,给予降级至开除处分,或解除劳动合同。

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《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第一百〇七条 违反重要岗位轮换和强制休假管理规定,拒不执行上级关于重要岗位轮换和强制休假决定的,给予违规员工降级至撤职处分,情节严重或后果严重的,给予开除处分,或解除劳动合同。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第一百0一条违反流动性管理规定,流动性危机应急处置不力造成危机持续恶化,给邮储银行造成重大损失的,给予违规员工降级至撤职处分,情节严重或后果严重的,给予开除处分,或解除劳动合同。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第五十八条 违反代收付业务规定,与委托单位物品、数据交接不规范的,给予违规员工告诫、通报批评或调离金融岗位处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第四十四条领导人员或网点负责人授意、指使、强令、胁迫员工账外吸存、充当资金掮客、拆入拆出资金等账外经营活动的,给予警告至记大过处分,情节严重或后果严重的,给予降级至开除处分,或解除劳动合同。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第四十三条 领导人员或网点负责人授意、指使、强令、胁迫员工简化或变通业务操作程序的,给予警告至记大过处分,情节严重或后果严重的,给予降级至开除处分,或解除劳动合同。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第四十二条领导人员安排重要岗位员工混岗、串岗、交叉操作,或未能督促执行分岗作业的有关规定,造成重要岗位人员混岗、串岗、交叉操作的,或干扰轮岗、交流的,给予警告至记大过处分,情节严重或后果严重的,给予降级至开除处分,或解除劳动合同。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第四十条领导人员决策严重失误,有下列情形之一的,给予降级至撤职处分,情节严重或后果严重的,给予开除处分,或解除劳动合同: (一)超越权限制定、修改规章制度,或由于严重失误作出与国家、监管机构或上级机构的重大决策、重要规章制度严重相悖的决定、规定的。 (二)经营活动目的或目标不符合邮储银行或邮政企业利益,或决策、执行、监督的程序和方法严重不当,造成重大损失、风险、浪费或恶劣影响,或严重影响业务发展的。 (三)经营活动不符合法律法规、监管部门的要求,严重损害邮储银行或邮政企业声誉或造成重大损失、风险的。 (四)重大改革方案的决策、执行工作出现严重失误,严重影响所辖机构的稳定,或有其他严重影响所辖机构稳定的不当决定或行为的。 (五)在重大决策过程中超越授权或工作权限的。 (六)其他决策严重失误的行为。

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