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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
单选题

根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,临时冻结不得超过()小时。金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后()小时内,未接到国家有关机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结。

A
12
B
24
C
36
D
48

答案解析

正确答案:D
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单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》支付结算业务防范电信网络诈骗和跨境赌博管理 违反支付结算业务防范电信网络诈骗和跨境赌博管理规定,未按要求组织支付结算业务防范电信网络诈骗和跨境赌博培训、宣传的,应积分值1-5分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》支付结算业务防范电信网络诈骗和跨境赌博管理 违反支付结算业务防范电信网络诈骗和跨境赌博管理规定,未按要求向内外部报送支付结算业务防范电信网络诈骗和跨境赌博相关信息和报告的,应积分值2分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反司法查冻扣管理规定,未认真执行数据信息安全管理工作要求,未造成不良后果的,应积分值2-3分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反司法查冻扣管理规定,未按规定登记查询、冻结、解冻、扣划业务信息的,应积分值1分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》协助查冻扣管理 违反司法查冻扣管理规定,协助查询、冻结、扣划处理不规范,如协助查询、冻结/解冻结、扣划存款通知书要素不齐全或与相关法律文书内容不符等的,应积分值3分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》协助查冻扣管理 违反司法查冻扣管理规定,扣划机关与原冻结机关不符,未按规定提供双方协商处理意见等相关证明的,应积分值3分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》协助查冻扣管理 违反司法查冻扣管理规定,未按规定办理解冻结业务,造成解冻结机关与原冻结机关不符的,应积分值3分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》其他违反监督检查规定的行为的,应积分值1-5分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反检查管理规定,对各类检查发现问题,整改不到位的,应积分值2分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反检查管理规定,对各类检查发现问题,未在规定时限内完成整改的,应积分值2分。

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