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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
单选题

《商业银行代理保险业务管理办法》第三十九条 商业银行每个网点在同一会计年度内与保险公司开展保险业务合作的数量不得超过( )家。

A
1
B
2
C
3
D
5

答案解析

正确答案:C
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单选题

《中国邮政储蓄银行应对突发事件金融服务管理办法(2021年版)》规定:对重大突发事件发生前已经发放、受突发事件影响、非因借款人自身原因不能按时偿还的各类贷款,及时收取延期还款的相关罚息及费用。

单选题

《中国邮政储蓄银行应对突发事件金融服务管理办法(2021年版)》规定:为受重大突发事件影响的客户办理业务提供便利。对身份证明或业务凭证丢失的客户,可以客户无身份证明或业务凭证为由拒绝办理业务。

单选题

《中国邮政储蓄银行应对突发事件金融服务管理办法(2021年版)》规定:总行人力资源部牵头负责应对突发事件金融服务管理工作中的安全保卫工作。

单选题

根据《中华人民共和国反洗钱法》规定:中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约,或者按照平等互利原则,开展反洗钱国际合作。

单选题

根据《中华人民共和国反洗钱法》规定:涉及追究洗钱犯罪的司法协助,由中华人民共和国外交部依照有关法律的规定办理。

单选题

根据《中华人民共和国反洗钱法》规定:《中华人民共和国反洗钱法》对预防恐怖主义融资活动同样适用。

单选题

根据《中华人民共和国反洗钱法》规定:国务院有关特定非金融机构主管部门制定或者国务院反洗钱行政主管部门会同其制定特定非金融机构反洗钱管理规定。

单选题

根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、反洗钱调查信息等反洗钱信息,不用保密。

单选题

根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测,制定或者会同国务院有关金融管理部门制定金融机构反洗钱管理规定,监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况,在职责范围内调查可疑交易活动,履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

单选题

根据《中华人民共和国反洗钱法》规定, 在中华人民共和国境内设立的金融机构和依照本法规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全反洗钱内部控制制度,履行客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、反洗钱特别预防措施等反洗钱义务。

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