《关于加强监管防范风险促进中邮人寿保险股份有限公司健康规范发展的通知》第六条 受中邮人寿委托、辅助履行相关管理职责的市、县（区）邮政局最近（ ）内无重大违法违规记录，不存在因涉嫌重大违法行为正在接受相关机关调查的情形。

依据《中国邮政储蓄银行客户尽职调查和客户洗钱风险等级分类管理 实施细则（2022年版）》规定，业务存续期间，除客户主动变更身份信息和更新身份资料之外，各业务管理部门应建立客户身份信息的检核机制，在业务存续期间定期或不定期检核身份信息和身份资料完整性、有效性和合理性，发现客户身份信息不完整、信息不规范、信息过期、信息有误等信息质量问题，应及时主动联系客户更新身份信息。

依据《中国邮政储蓄银行反洗钱可疑交易监测标准管理办法（2024年修订版）》规定，运营数据中心负责提供反洗钱可疑交易算法类模型训练预测、反洗钱知识图谱建设等系统支持。

依据《中国邮政储蓄银行大额交易和可疑交易报告数据报送操作规程（2023年修订版）》规定，在大额交易和可疑交易报告过程中，相关工作人员应严格遵守行内保密制度要求。

依据《中国邮政储蓄银行大额交易和可疑交易报告数据报送操作规程（2023年修订版）》规定，反洗钱系统接收数据后，软件研发中心立即运行大额交易模型，筛选符合规则的大额交易，并于T+3日8点前完成，遇节假日可顺延。

依据《中国邮政储蓄银行大额交易和可疑交易报告数据报送操作规程（2023年修订版）》规定，数据管理部应在T+1日12点前将相关业务系统产生的基础数据自大数据平台传输至风险数据集市，确保风险数据集市数据内容与源业务系统发送至大数据平台数据内容一致。

依据《中国邮政储蓄银行大额交易和可疑交易报告管理办法（2023年修订版）》规定，数据补录工作需在T+1个工作日内完成，确保及时性和准确性。

依据《中国邮政储蓄银行大额交易和可疑交易报告管理办法（2023年修订版）》规定，大额交易和可疑交易报送流程主要分为数据产生、数据传输、数据处理、报文生成、报文报送、回执处理、报文补报等环节。

依据《中国邮政储蓄银行大额交易和可疑交易报告管理办法（2023年修订版）》规定，一级分行内控合规部门应安排专人负责及时接收反洗钱调查信息。在收到反洗钱调查通知书后2个工作日内将调查任务及相关要求通知反洗钱处理团队和其他相关配合部门。

依据《中国邮政储蓄银行客户身份识别及客户身份资料和交易记录保存管理办法》（2021年修订版）规定，客户出现冒用他人身份证件或身份不明时，谨慎为客户办理业务。

依据《中国邮政储蓄银行客户身份识别及客户身份资料和交易记录保存管理办法》（2021年修订版）规定，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存2年。