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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
单选题

中国邮政储蓄银行四川省分行移动展业平台管理实施细则(2024年修订版)第二十三条业务办理完成当日应及时上传影像,如遇网络等紧急问题无法当日上传影像,需及时上报业务管理部门并报省分行运营中心备案,则待系统或网络恢复后进行补录补传,确保( )交易全部上传稽核,影像信息完整。

A
当日
B
次日
C
两个工作日

答案解析

正确答案:A
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单选题

《中国邮政储蓄银行应对突发事件金融服务管理办法(2021年版)》规定:总行人力资源部牵头负责应对突发事件金融服务管理工作中的人力资源保障工作。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行四川省分行协助有权机关查询、冻结、扣划工作管理实施细则(2024年修订版)》规定,经办机构须妥善保管协助查冻扣业务档案材料。纸质版材料须及时做好整理、归档,严格限制接触人员范围。对于无须留存、归档的相关材料,应及时销毁,不得随意放置、丢弃或作为废品销售。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行四川省分行协助有权机关查询、冻结、扣划工作管理实施细则(2024年修订版)》规定,两个及以上有权机关要求对同一单位或个人的同一账户采取扣划措施,“账户冻结”在先的有权机关具有优先扣划权,“金额冻结”在先的有权机关对冻结金额内的财产具有优先扣划权。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行四川省分行协助有权机关查询、冻结、扣划工作管理实施细则(2024年修订版)》规定,经办机构在协助有权机关进行扣划操作时,有权机关要求提取现金的,经办机构予以协助。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行四川省分行协助有权机关查询、冻结、扣划工作管理实施细则(2024年修订版)》规定,上级有权机关发现下级有权机关在冻结、解冻结工作中存在错误并直接作出变更决定或裁定时,经办机构应在接收到相应法律文书后立即协助办理,不必征得原下级有权机关的同意。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行四川省分行协助有权机关查询、冻结、扣划工作管理实施细则(2024年修订版)》规定,两个及以上有权机关要求对同一单位或个人的同一账户采取冻结措施,经办机构应在手续完备的前提下,按照送达相关法律文书的时间先后顺序办理冻结。两个及以上有权机关对协助冻结的具体措施有争议的,经办机构应对有权机关作出争议期间账户资金流失风险提示并按照争议机关协商后的意见办理。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行四川省分行协助有权机关查询、冻结、扣划工作管理实施细则(2024年修订版)》规定,协助有权机关查询、冻结、扣划,发现存在文书不全、要素欠缺等情况,经办机构应及时协商有权机关采取必要的补正措施。确实无法补正的,应当在文书回执上注明原因,退回有权机关。在手续齐全、要素完整的情况下,经办机构与人民检察院、公安机关、国家安全机关在协助查询工作中意见不一致的,应当先行办理,并提请金融监督管理机构法律部门协调解决。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行四川省分行协助有权机关查询、冻结、扣划工作管理实施细则(2024年修订版)》规定,有权机关要求现场协助办理查询,原则上应当由两名(含)以上工作人员持工作证件和协助查询财产相关法律文书赴经办机构办理。法律文书应由有权机关工作人员依法送达。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行四川省分行协助有权机关查询、冻结、扣划工作管理实施细则(2024年修订版)》规定,“协助扣划”是指本行依照法律的规定及有权机关扣划的要求,将单位或个人的全部或部分存款、待兑汇款等财产划拨到指定账户上的行为。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行四川省分行协助有权机关查询、冻结、扣划工作管理实施细则(2024年修订版)》规定,“协助冻结”是指本行依照法律的规定及有权机关冻结的要求,在一定时期内禁止单位或个人提取或转移其账户内的全部或部分存款、待兑汇款、金融理财产品等财产的行为。

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