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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2022年修订版)》第一百一十四条 违反反洗钱管理规定,有下列( )情形的,给予违规员工警告至记大过处分,情节严重或后果严重的,给予降级至开除处分,或解除劳动合同。

A
拒绝、阻碍反洗钱检查、调查或故意提供虚假材料的
B
在客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、名单监控、高风险情形管控等工作中存在严重问题的
C
因履职不到位,造成与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户或假名账户的
D
其他违反反洗钱管理规定或受到监管处罚的行为

答案解析

正确答案:A
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