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附件1:辅导验收测试题库
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单选题

286. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人未勤勉尽责,中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。保荐代表人下列做法不属于上述情形的是( )。

A
参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B
在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范
C
未完成或者未参加辅导工作
D
唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

答案解析

正确答案:C

解析:

null知识点:保荐业务的监管措施和法律责任试题分类:通用类难度:适中试题编号:FD2109-8469
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单选题

314. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,交易所应当建立定期报告和重大发行上市事项请示报告制度,及时总结发行上市审核和( )的工作情况,并报告中国证监会。

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313. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行。参与科创板股票发行上市审核的人员,不得有利害关系的人员中不包括( )。

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312. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于首次公开发行股票并在科创板上市信息披露的说法,错误的是( )。

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311. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于发行人业务完整,具有直接面向市场独立持续经营能力的说法,错误的是( )。

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310. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,科创板股票发行人应当按规定披露的文件,不包括( )。

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308. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,对科创板股票发行人编制并披露招股说明书相关信息的要求中,不包括( )。

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