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附件1:辅导验收测试题库
600
单选题

151. 根据《公司法》,上市公司设( ),负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事宜。

A
总经理秘书
B
法律部
C
证券事务代表
D
董事会秘书

答案解析

正确答案:D

解析:

null知识点:上市公司组织机构特别规定试题分类:通用类难度:较易试题编号:FD2106-9650
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单选题

449. 根据《上海证券交易所股票上市规则》,对于达到披露标准的担保,如果被担保人于债务到期后( )交易日内未履行还款义务,或者被担保人出现破产、清算或其他严重影响其还款能力的情形,上市公司应当及时披露。

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448. 根据《上海证券交易所股票上市规则》,董事会秘书空缺期间,上市公司应当及时指定一名( )代行上市公司的董事会秘书。

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447. 根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》,对上市公告书内容负责的是( )。

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446. 根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》,首次公开发行股票或存托凭证符合上市条件的,自发行结束日至证券上市日(L日)原则上不得超过( )个交易日。

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445. 《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》规定,发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌、境外证券交易所上市交易期间通过( )、( )交易方式增加的股东,以及因继承、执行法院判决或仲裁裁决、执行国家法规政策要求或由省级以上人民政府主导取得发行人股份的股东,可以申请豁免指引的核查和股份锁定要求。

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444. 《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》规定,申请首次公开发行股票或存托凭证的发行人在提交申请前( )个月内新增股东的,应当在招股说明书中充分披露新增股东的基本情况、入股原因、入股价格及定价依据等情形。

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442. 根据《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》,下列关于证券公司在投资银行类业务中聘请第三方的有关说法,正确的是( )。

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441. 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定,中国证监会、司法部、财政部依据相关法规加强对中介机构廉洁从业监管,对中介机构落实本规定的情况进行监督和检查。中介机构及其工作人员违反廉洁从业有关法律法规和规定的,主管部门依法采取监管措施;涉嫌违法犯罪的,移送司法部门处理,并依据有关规定向纪检监察机构转交违法违纪线索。对中介机构( )、主动报告、主动处理廉洁从业违法违规问题的,可依法依规从轻或减轻相关机构或人员的责任。

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440. 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定,证券公司应当加强对聘请各类第三方机构和个人的廉洁风险防范,制定规范聘用第三方的制度,明确资质条件和遴选流程,确保相关聘请行为合法合规,并依据有关规定履行信息披露义务。禁止利用聘请第三方进行( )、商业贿赂等违法行为。

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