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2024年年审题库软件工程师
3,940
多选题

根据《广东华兴银行营运业务上门服务管理办法》,对于其他需关注的风险环节,以下说法正确的有()。

A
对相关资料的审核标准应与客户亲临柜面办理的审核标准一致
B
对于需留存复印件的资料,双人在核实原件与复印件一致后,必须在复印件上共同签署“与原件核对无误”和“已亲见面签”字样并双人签章确认
C
上门服务时如需报告上级负责人的,报告方式可以为短信、微信或电话
D
通过各种方式核实接待人员身份的真实性,职务和岗位与其介绍情况是否吻合,是防范风险的措施之一

答案解析

正确答案:ABCD

解析:

总行
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单选题

根据《广东华兴银行营运检查发现风险评级管理办法》,我行主要是通过严重程度和发生概率来进行营运风险等级评估的。

单选题

根据《广东华兴银行营运检查发现风险评级管理办法》,监管机构给我行营运内控提出的风险提示属外部政策,相应的整改不应纳入我行营运风险评级进行管理。

单选题

根据《广东华兴银行营运检查发现风险评级管理办法》,风险涉及范围越广,系数越高。

单选题

根据《广东华兴银行营运检查发现风险评级管理办法》,“发生可能性中等,风险程度恶劣”的风险评级为第3.5档。

单选题

根据《广东华兴银行营运检查发现风险评级管理办法》,营运检查过程中如发现险情或事故,或尽管违规比例较低,但性质严重、不良影响较大问题,可以直接将其风险系数确定为5.5。

单选题

根据《广东华兴银行营运条线员工行为管理工作指引》,新员工转正期满前,必须进行一次家访或家庭调查。

单选题

根据《广东华兴银行营运条线员工行为管理工作指引》,各级营运管理部门要建立健全处置员工异常行为的应急预案。对员工平时出现异常行为的,应注意综合排查,并参照重要事项报告的要求上报总行法律与合规部。

单选题

根据《广东华兴银行营运条线员工行为管理工作指引》,对于异常行为员工,采取约谈、轮岗、调离、劝退等适当措施,及时堵截风险隐患。对涉及违法犯罪的,要报送公安机关相关部门采取措施处理。

单选题

根据《广东华兴银行营运条线员工行为管理工作指引》,为有效应对营运条线各类突发事件,进一步提高突发事件处理能力,总分行营运管理部需建立《广东华兴银行营运人员联系人信息表》,人员变动需及时更新报备总行营运管理部。

单选题

根据《广东华兴银行营运条线员工行为管理工作指引》,各级营运管理部门应根据“了解你的员工”的原则,开展员工异常行为排查,开展员工异常行为排查应尊重员工个人隐私和人格尊严。

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