第三方存管业务遵循“银行管证券、券商管资金”的原则

理财公司和代理销售机构应当至少每（ ）开展一次投资者投诉处理情况自查和投资者权益保护工作评估，形成报告留存备查。

（ ）应当根据反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等相关法律法规要求识别客户身份

理财公司应当在宣传销售文本等材料和理财产品登记信息中标明“该产品通过代理销售机构渠道销售的，理财产品评级应当以（ ）最终披露的评级结果为准”

理财产品销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管投资者理财产品销售相关资料，保管年限不得低于（ ）年。

理财产品销售机构（ ）负责审核批准理财产品销售重要策略、制度和程序。

理财产品销售结算资金属于（ ）

证券期货经营机构可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（ ）。

证券期货经营机构可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬，提取频率不得超过每（）个月一次。

证券期货经营机构应当确保集合资产管理计划开放退出期内，其资产组合中7个工作日可变现资产的价值，不低于该计划资产净值的（）。

全部资产投资于标准化资产的私募集合资产管理计划和中国证监会认可的其他资产管理计划，可以按照合同约定每季度多次开放，其主动投资于流动性受限资产的市值在开放退出期内合计不得超过该资产管理计划资产净值的（）。