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2023年财富管理业务资质考试题库
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判断题

第三方存管签约模式包括预约开户模式和预指定签约模式

A
正确
B
错误

答案解析

正确答案:A
2023年财富管理业务资质考试题库

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单选题

某银行理财销售人员在为客户提供理财服务中,要求收取客户当年收益的20%作为回报,这名销售人员的行为构成了( )。

单选题

浙江农商银行系统辖内行社是通过哪个系统操作,实现理财公司理财产品销售?( )

单选题

理财公司和代理销售机构应当至少每( )开展一次投资者投诉处理情况自查和投资者权益保护工作评估,形成报告留存备查。

单选题

( )应当根据反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等相关法律法规要求识别客户身份

单选题

理财公司应当在宣传销售文本等材料和理财产品登记信息中标明“该产品通过代理销售机构渠道销售的,理财产品评级应当以( )最终披露的评级结果为准”

单选题

理财产品销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管投资者理财产品销售相关资料,保管年限不得低于( )年。

单选题

理财产品销售机构( )负责审核批准理财产品销售重要策略、制度和程序。

单选题

理财产品销售结算资金属于( )

单选题

证券期货经营机构可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬,提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的( )。

单选题

证券期货经营机构可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬,提取频率不得超过每()个月一次。

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