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2023年财富管理业务资质考试题库
1,135
单选题

关于基金销售机构,以下情形合规的是()。

A
某基金管理公司自行开发建立电子商务平,销售本公司和其他基金公司的基金产品
B
某银行未取得基金销售业务资格,通过其手机APP销售基金
C
某证券公司未取得基金销售业务资格,通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金
D
某基金管理公司建立机构销售团队,向机构投资者直销其基金产品

答案解析

正确答案:D
2023年财富管理业务资质考试题库

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单选题

理财产品销售机构应当指定专门部门和人员负责对理财产品销售业务活动的合法合规性进行审查、监督和检查,并确保该部门和人员独立、有效履行职责。

单选题

理财公司理财产品代理销售机构可以因业务暂停或中止而弱化、减免本机构应当承担的责任。

单选题

商业银行代理销售理财公司理财产品,通过分支机构销售的,应当以书面形式对分支机构进行明确授权,载明该分支机构可销售的理财产品范围。

单选题

理财公司与代理销售机构合作,理财公司与代理销售机构应当在代理销售合作协议签订10个自然日内,至少通过本公司、代理销售机构的官方渠道予以公告

单选题

作为理财公司理财产品代理销售机构,无需将理财产品投资者信息传递给理财公司

单选题

理财产品销售机构、提供理财产品销售结算资金划转结算等服务的机构因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,理财产品销售结算资金不属于其清算财产。

单选题

丰收互联渠道支持客户每月查询自营理财对账单。

单选题

理财产品销售结算资金不属于理财产品投资者,理财产品销售机构、提供理财产品销售结算资金划转结算等服务的机构允许将理财产品销售结算资金归入自有资产。

单选题

现金管理类产品采用摊余成本+影子定价进行核算。

单选题

商业银行、理财公司现金管理类产品不得投资于主体信用评级为AA的商业银行的银行存款与同业存单

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