40.根据《中国南方电网有限责任公司统计管理办法》(Q/CSG2172001-2021)规定,各单位填报统计报表所使用的原始数据和资料至少保存()年。

22.根据中国银监会关于印发银行业金融机构全面风险管理指引的通知(银监发〔2016〕44号),银行业金融机构应当建立全面风险管理体系,采取定性和定量相结合的方法,识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释所承担的各类风险。各类风险包括()。

21.根据《保险公司内部审计工作规范》(保监发〔2015〕113号)规定,内部审计部门和内部审计人员应严格按照哪些()规范的审计流程和审计方法实施审计。

20.根据《南方电网财务有限公司委托贷款业务管理办法》(Q/CSG2123029-2022),审查委托贷款时,财务公司以下哪些行为是错误的()

19.根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向()等部门核实客户的有关身份信息。

18.根据《中国南方电网有限责任公司金融工具管理办法》(Q/CSG216007-2013)的相关规定,各单位在必须开展金融衍生业务时,需要进行可行性研究。对于场外期权及其他柜台业务等,必须由独立的第三方对交易品种、对手信用进行风险评估,审慎选择交易对手。可行性研究应包括但不限于()

17.根据《保险公司内部审计工作规范》(保监发〔2015〕113号)规定,内部审计部门和内部审计人员履行职责时享有下列哪些权限:()。

16.金融机构应当按照规定执行()制度。金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的,应当及时向反洗钱信息中心报告。

15.根据《保险公司内部审计工作规范》(保监发〔2015〕113号)相关规定,保险机构董事会审计委员会在内部审计工作中履行的职责,包括但不限于()

14.根据《中国南方电网有限责任公司重大经营风险事件报告管理细则》(Q/CSG2213002-2021),重大经营风险事件分为()。

13.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处分:()。