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10.资管新规的主要监管要求包括()。

A、　打破刚兑

B、　实行净值化管理

C、　统一资管行业监管要求

D、　以上均是

答案：D

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74.各行社应当对理财产品销售人员培训情况进行记录并存档。每个销售人员每年接收本机构组织或认可的培训时间不得少于( )小时。

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30.通过电话、传真、短信、邮件等方式开展理财产品宣传时,如投资者明确表示不同意,可再次通过此种方式向投资者宣传理财产品。

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40.销售流程中售后跟踪指的是定期跟踪、回访客户,及时将产品运作、净值波动等情况告知客户。

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29.代销理财产品销售人员在销售活动中应遵循以下原则:

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53.在柜面完成投资者风险承受能力评估后应当将风险承受能力评估结果告知投资者,由投资者签名确认后留存。

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32.现金管理类产品主要风险包括:①流动性风险②利率风险③信用风险④操作风险。

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16.对于理财产品的历史业绩,应当遵循以下要求( )。

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96.“金额申购、份额赎回”原则,即申购按照金额申请,赎回按照份额申请

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73.公募产品面向不特定社会公众公开发行。

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39.现金管理类产品的特点包括:

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10.资管新规的主要监管要求包括()。

A、　打破刚兑

B、　实行净值化管理

C、　统一资管行业监管要求

D、　以上均是

答案：D

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74.各行社应当对理财产品销售人员培训情况进行记录并存档。每个销售人员每年接收本机构组织或认可的培训时间不得少于( )小时。

A. 　8

B. 　10

C. 　15

D. 　20

点击查看答案

30.通过电话、传真、短信、邮件等方式开展理财产品宣传时,如投资者明确表示不同意,可再次通过此种方式向投资者宣传理财产品。

A. 正确

B. 错误

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40.销售流程中售后跟踪指的是定期跟踪、回访客户,及时将产品运作、净值波动等情况告知客户。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

29.代销理财产品销售人员在销售活动中应遵循以下原则:

A. 　勤勉尽职

B. 　诚实守信

C. 　公平对待客户

D. 　专业胜任

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53.在柜面完成投资者风险承受能力评估后应当将风险承受能力评估结果告知投资者,由投资者签名确认后留存。

A. 正确

B. 错误

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32.现金管理类产品主要风险包括:①流动性风险②利率风险③信用风险④操作风险。

A. 　①②③

B. 　①③④

C. 　②③④

D. 　①②③④

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16.对于理财产品的历史业绩,应当遵循以下要求( )。

A. 　引用资料应当真实、准确、全面

B. 　真实、准确、合理地表述理财产品业绩和商业银行管理水平

C. 　可以依据历史业绩承诺一定的收益

D. 　应当以醒目文字提醒投资者“理财产品过往业绩不代表其未来表现,不等于理财产品实际收益,投资须谨慎”

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96.“金额申购、份额赎回”原则,即申购按照金额申请,赎回按照份额申请

A. 正确

B. 错误

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73.公募产品面向不特定社会公众公开发行。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

39.现金管理类产品的特点包括:

A. 　流动性强

B. 　风险低

C. 　收益相对稳健

D. 　以上均是

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