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行内制度知识题库
3,807
多选题

金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员的任职资格基本条件包括( )。

A
具有完全民事行为能力
B
具有良好的守法合规记录
C
具有担任金融机构董事(理事)和高级管理人员职务所需的相关知识、经验及能力
D
个人及家庭财务稳健

答案解析

正确答案:ABCD
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相关题目

单选题

金融机构委派或聘任董事(理事)和高级管理人员前,应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查,并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。

单选题

因在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事(理事)或高级管理人员职务的时间持续一年以上的,该人员任职资格失效。

单选题

金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后,应当立即告知拟任人任职资格审核结果。

单选题

独立董事本人及其近亲属可合并持有该金融机构不超过2%的股份或股权。

单选题

高层管理人员,是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。

单选题

商业银行应当尽量对所计量的银行账户和交易账户中的市场风险(特别是利率风险)在全行范围内进行加总,以便董事会和高级管理层了解本行的总体市场风险水平。

单选题

商业银行应当对市场风险计量系统的假设前提和参数定期进行评估,制定修改假设前提和参数的内部程序后,重大的假设前提和参数修改不再须审批。

单选题

按照《商业银行市场风险管理指引》要求,商业银行的市场风险管理政策和程序应当报银监会审批。

单选题

按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,内部审计力量不足的商业银行,应当委托社会中介机构对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计。

单选题

商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突。董事会和高级管理层应当避免薪酬制度具有鼓励过度冒险投资的负面效应,防止绩效考核过于注重短期投资收益表现,而不考虑长期投资风险。因此,负责市场风险管理工作人员的薪酬应当与直接投资收益挂钩。

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