多选题
银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,有下列情形之一的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚:
A
未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B
未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C
未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D
未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的
答案解析
正确答案:ABCD
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单选题
商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的有关要求划分( ),并根据其性质和特点,采取相应的市场风险识别、计量、监测和控制方法。
单选题
商业银行的( )承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。
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单选题
商业银行董事泄露商业秘密,损害商业银行合法利益的,应评为( )。
单选题
董事每年应当亲自出席( )以上的董事会会议。
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( )对商业银行董事履职评价工作进行监督。
单选题
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单选题
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单选题
独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于( )个工作日。
