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拟下发-附件1:案防合规知识题库
2,878
判断题

商业银行分支机构不具有法人资格,在总行授权范围内依法开展业务,其民事责任由总行承担。

答案解析

正确答案:A
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

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单选题

行政处罚委员会办公室应当在行政处罚决定作出( )日内,依照行政诉讼法有关规定,将行政处罚决定书送达当事人。

单选题

银监会及其派出机构决定组织听证的,应当成立至少由( )人组成的听证工作组。

单选题

银监会及其派出机构拟作出对银行业金融机构和其他单位作出较大数额罚款的重大行政处罚决定前,应当在行政处罚意见告知书中告知当事人有要求举行听证的权利。对银行业金融机构和其他单位作出较大数额罚款包括:银监会作出的500万元以上罚款;银监局作出的( )万元以上罚款;银监分局作出的50万元以上罚款。

单选题

( )应当审查当事人的陈述和申辩意见,对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。

单选题

行政处罚委员会办公室应当自接收之日起( )日内完成审理工作。在规定时间内无法完成的,经行政处罚委员会主任委员批准,可以延长审理期限。

单选题

当事人对( )记载的有关违法、违规事实予以确认的,视为自认,可以作为认定违法、违规事实的证据。

单选题

调查人员可以询问当事人和证人,询问应当分别进行,( )应当交被询问人核对。

单选题

监督检查部门应当在立案之日起( )日内完成调查工作。在规定时间内无法完成的,经行政处罚委员会主任委员批准,可以延长调查期限。

单选题

立案后发现不符合行政处罚条件的,监督检查部门应当填写( )审批表,报行政处罚委员会主任委员批准。

单选题

吊销金融许可证的行政处罚案件,由颁发该银行业金融机构许可证的银行业监督管理机构管辖,处罚决定抄送批准该机构( )的银行业监督管理机构。

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