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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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判断题

商业银行因吊销经营许可证被撤销的,国务院银行业监督管理机构应当依法及时组织成立清算组,进行清算,按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。

答案解析

正确答案:A
拟下发-附件1:案防合规知识题库

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单选题

银行保险违法行为举报,银行保险监督管理机构工作人员与举报事项、举报人或者被举报人有( )的,应当回避。

单选题

银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度,遵循( )的原则,针对不同客户、业务关系或者交易,采取有效措施

单选题

商业银行对流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序进行重大调整的,应当在( )内向银行业监督管理机构书面报告调整情况。

单选题

资产规模不小于( )人民币的商业银行应当持续达到流动性覆盖率、净稳定资金比例、流动性比例和流动性匹配率的最低监管标准。

单选题

商业银行监事会(监事)应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价,至少( )向股东大会(股东)报告一次。

单选题

银行保险违法行为举报,银行保险监督管理机构应当在受理后及时开展对举报的调查工作。自受理之日起( )内,对被举报的违法行为作出书面调查意见,并及时书面告知举报人,但不得泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私。

单选题

银行保险违法行为举报,对于不属于本机构负责处理,但属于其他银行保险监督管理机构负责处理的举报,应当在收到举报之日起( )内转交其他有职责的单位,同时将举报转交情形告知举报人。

单选题

银行保险违法行为举报,银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起( )内审查决定是否受理,并书面告知举报人。

单选题

举报人提出举报,应当实事求是,遵守法律、行政法规、部门规章,对所提供材料内容的( )负责。

单选题

银行业金融机构境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门现场检查、( )、刑事调查或者发生其他重大风险事项时,应当及时向银行业监督管理机构报告。

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