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拟下发-附件1:案防合规知识题库
2,878
多选题

办理开户、变更、挂失等业务方面,不得存在以下行为:

A
受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变更时,不核对企业证明文件原件,不核查单位法定代表人、授权经办人身份
B
受理个人账户开户(卡)申请或开通网银时,不按规定核实申请人意愿和身份信息
C
对客户开户进行联网核查
D
挂失业务由他人代理办理

答案解析

正确答案:ABD
拟下发-附件1:案防合规知识题库

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相关题目

单选题

贷款人可以通过为项目提供()服务,为项目设计综合金融服务方案,组合运用各种融资工具,拓宽项目资金来源渠道,有效分散风险。

单选题

按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,流动性风险管理策略、政策和程序应当涵盖( )各项业务以及境内外所有可能对其流动性风险产生重大影响的业务部门、分支机构和附属机构,并包括正常和压力情景下的流动性风险管理。

单选题

按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,流动性风险监管指标应当按( )报送。

单选题

按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,商业银行应当将流动性风险管理纳入( )范畴,定期审查和评价流动性风险管理的充分性和有效性。

单选题

按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,以下关于流动性风险压力测试应当符合的要求表述错误的是:

单选题

按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,商业银行应当于每年( )底前向银保监会报送上一年度的流动性风险管理报告。

单选题

按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,商业银行的流动性比例应当不低于:

单选题

按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,商业银行应当综合考虑业务发展、技术更新及市场变化等因素,至少每( )对流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序进行一次评估,必要时进行修订。

单选题

按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,流动性风险管理的内部审计报告应当提交( )。

单选题

按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,( )依法对商业银行的流动性风险及其管理体系实施监督管理。

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