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拟下发-附件1:案防合规知识题库
2,878
多选题

银行业监督管理机构应当对理财业务实行穿透式监管,向上识别理财产品的最终投资者,向下识别理财产品的底层资产,并对理财产品运作管理实行( )( )监管。

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答案解析

正确答案:AC
拟下发-附件1:案防合规知识题库

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单选题

银行业金融机构应明示代销产品的代销属性,不得将代销产品与()混淆销售。

单选题

甲银行与乙机构订立代销合同,由甲银行代销乙机构的丙产品。甲根据乙提供的产品审批资料将丙产品风险评级定为R4(进取型)。乙机构销售人员丁在甲银行网点向客户戊(风险承受能力为A5(进取型))推荐了该款产品,并代替戊签订了购买合同。上述案例中,甲银行存在几处违规操作?()

单选题

《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行总行应当对合作机构的系统接入或托管实施统一管理,制定分类技术规范和接口标准,实施技术与安全评估,并在本行与合作机构的网络和信息系统之间保持()。

单选题

《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行原则上应当由其()承担代销产品的审批职责。

单选题

各级银行业监管部门发现银行业金融机构借吸收公款存款进行利益输送的,应当()。

单选题

《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定,对银行业金融机构吸收公款存款业务的管理不包括?()

单选题

《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当通过独立的团队或机构对营业网点的代销业务进行()。

单选题

《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当于每年度结束后()内向银监会报送代销业务年度报告。

单选题

根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列做法正确的是()。

单选题

《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行总行应当对合作机构实行( )管理。

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