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拟下发-附件1:案防合规知识题库
2,878
多选题

单位内部治安保卫机构、治安保卫人员应当履行下列职责:

A
开展治安防范宣传教育,并落实本单位的内部治安保卫制度和治安防范措施
B
根据需要,检查进入本单位人员的证件,登记出入的物品和车辆
C
在单位范围内进行治安防范巡逻和检查,建立巡逻、检查和治安隐患整改记录
D
督促落实单位内部治安防范设施的建设和维护
E
维护单位外部的治安秩序,制止发生在本单位的违法行为
F
对难以制止的违法行为以及发生的治安案件、涉嫌刑事犯罪案件应当立即离开,保护自身安全。

答案解析

正确答案:ABCD
拟下发-附件1:案防合规知识题库

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单选题

按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当建立全行统一的保理业务授权管理体系,由总行自上而下实施授权管理,不得办理( )的保理业务。

单选题

按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当将保理业务纳入统一授信管理,明确各类保理业务涉及的风险类别,对以下哪几项分别进行专项管理。

单选题

根据《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行受理保理融资业务时,下列说法正确的是:

单选题

根据《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,保理业务规模较大、复杂度较高的商业银行,必须做到以下几点:

单选题

按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行不得基于以下哪些情况开展保理融资业务:

单选题

按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,下列关于国际保理和国内保理描述正确的是:

单选题

《商业银行保理业务管理暂行办法》中所称的应收账款是指:

单选题

按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当按照( )的原则,严格审核并确认债权的真实性,确保应收账款初始权属清晰确定、历次转让凭证完整、权责无争议。

单选题

商业银行应当建立有效的信息沟通机制,确保( )及时了解本行的经营和风险状况,确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。

单选题

商业银行( ),应当对潜在的风险进行评估,并制定相应的管理制度和业务流程。

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