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拟下发-附件1:案防合规知识题库
2,878
单选题

本人或其所在单位提出任职回避建议,由()作出决定,需要回避的,应调整岗位或岗位职责。

A
属地监管机构
B
任免单位
C
所在单位负责人
D
属地人民银行

答案解析

正确答案:B
拟下发-附件1:案防合规知识题库

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单选题

银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款,数额巨大或者造成重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处一万以上十万以下罚金。

单选题

伪造货币的应处三年以上十年以下有期徒刑;伪造货币集团的首要分子应处十年以上有期徒刑或者死刑。

单选题

依照刑法,国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员,以国家工作人员论。

单选题

一般来说,法定最高刑为不满五年有期徒刑的犯罪,经过五年期限之后不再追诉。

单选题

根据刑法,数罪中有判处有期徒刑和管制的,有期徒刑执行完毕后管制仍须执行。

单选题

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单选题

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单选题

因利用职业便利实施犯罪被判处刑罚的,人民法院可以根据犯罪情况和预防再犯罪的需要,禁止其自刑罚执行完毕之日或者假释之日起一定期限内从事相关职业。

单选题

精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为的时候造成危害结果,经法定程序鉴定确认的,不负刑事责任。

单选题

城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。

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