157.假设该上市公司通过发行债券优先股和普通股的方式进行融资。则该公司破产后的清偿顺序为。( )
A. 优先股,普通股,债券。
B. 债券,优先股,普通股。
C. 普通股,优先股,债券。
D. 债券,普通股,优先股。
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53.下列关于基金中的基金的说法错误的是( )
A. 规定FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF资产净值的20%,且不得持有其他FOF
B. 除ETF联接基金外,同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的20%,被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准
C. 允许FOF持有分级基金等具有衍生品性质产品
D. 防范利益输送:要求除ETF联接基金外,FOF投资其他基金时,被投资基金的运作期限应当不少于1年、最近定期报告披露的基金净资产应当不低于1亿元
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359.关于ETF份额的申购与赎回,下列表述错误的是()。
A. 申请提交后不得撤销
B. 投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金
C. 办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日
D. 场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式
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422.下列属于基金客户售前服务的是()。Ⅰ.介绍证券市场基础知识Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果Ⅲ.提醒客户及时核对交易确认Ⅳ.介绍基金管理人投资运作情况
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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7.金融市场的构成要素包括( )
A. 证券市场
B. 股票市场
C. 金融服务机构
D. 金融工具
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331.下列关于夏普比率说法中,正确的是()。Ⅰ.夏普比率中基金收益率和无风险收益率应用平均值的原因,是在测度期间内两者都是在不断变化的Ⅱ.夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率,即单位总风险下的超额回报率Ⅲ.夏普比率数值越小,代表单位风险超额回报率越高,基金业绩越好Ⅳ.夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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152.某认股权证对应的股票价格为10元,行权价格为8元,行权比例为1.5,则其内在价值为多少( )。
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35.封闭式基金的交易价格主要受( )的影响
A. 投资基金的规模大小
B. 上市公司的质量
C. 二级市场的供求关系
D. 投资时间的长短
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247.( )是进行投资组合管理的基础。
A. 风险控制。
B. 选择资产组合。
C. 进行资产配置。
D. 制定投资政策说明书。
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44.我国目前只能由( )担任资金管理人。
A. 基金销售机构。
B. 资金托管银行。
C. 基金管理公司。
D. 资金投资咨询公司。
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