289.下列有关买空交易和卖空交易的说法中,错误的是( )。Ⅰ.在我国,保证金交易被称为“融资融券”Ⅱ.融券即投资者借入资金购买证券,也叫买空交易Ⅲ.融资即投资者借入证券卖出,也称卖空交易Ⅳ.融资业务即投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出,当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司,自己则得到投资收益
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c445-9dde-c059-6f3838768300.html
点击查看答案
232.下列投资品种不属于大宗商品的是( )。
A. 橡胶。
B. 原油。
C. 大豆。
D. 商铺。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c444-eea9-c059-6f3838768300.html
点击查看答案
205.我国在20世纪()年代就已经推出了货币互换合约,之后推出利率互换合约。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c444-b176-c059-6f3838768300.html
点击查看答案
134.最基本的资本结构是()的比例。Ⅰ.债权资本Ⅱ.股权资本Ⅲ.基金资本Ⅳ.权益资本
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c444-16ec-c059-6f3838768300.html
点击查看答案
373.回购是银行间债券市场的交易品种,下列说法正确的是()。Ⅰ.回购分为质押式回购和买断式回购Ⅱ.买断式回购与质押式回购的主要区别在于标的券的所有权归属不同Ⅲ.首期结算日应计利息是指买断式回购中,回购债券自上次付息日至首期结算日为止累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息Ⅳ.到期结算日应计利息是指买断式回购中,回购债券白上次付息日至首期结算日为止累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c446-5b1e-c059-6f3838768300.html
点击查看答案
431.以下关于督察长的职责的说法错误的是()。
A. 组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施
B. 对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
C. 对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
D. 向董事会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c447-1bac-c059-6f3838768300.html
点击查看答案
23.关于契约型基金,下列说法正确的是()
A. 基金管理人是基金的投资顾问
B. 设有董事会
C. 自行经营与管理基金资产
D. 依据基金合同运营基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c443-0fcc-c059-6f3838768300.html
点击查看答案
66.经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为( )
A. 风险投资者
B. 合格境内机构投资者
C. 战略投资者
D. 合格境外机构投资者
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c443-714a-c059-6f3838768300.html
点击查看答案
166.回购协议的功能有()。Ⅰ.中国人民银行以此为工具进行公开市场操作,方便中央银行投放(收回)基础货币,形成合理的短期利率Ⅱ.为商业银行的流动性和资产结构的管理提供了必要的工具Ⅲ.各类金融机构可以通过证券回购协议实现套期保值、头寸管理等目的Ⅳ.各类非银行金融机构可以通过证券回购协议实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c444-5db6-c059-6f3838768300.html
点击查看答案
445.内部控制的()是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
A. 成本效益原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c447-3a30-c059-6f3838768300.html
点击查看答案