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初级银行从业资格(官方)
9,849
单选题

商业银行负责审议批准本行的合规政策,并监督合规政策实施的是().

A
 合规管理部门
B
 合规总监
C
 董事会
D
 高级管理层

答案解析

正确答案:C

解析:

解析:董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。高级管理层应贯彻执行合规政策,建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。合规管理部门应在合规负责人的管理下,协助高级管理层有效管理合规风险,制订并执行以风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育。

相关知识点:

董事会管合规政策实施

初级银行从业资格(官方)

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