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全省农商银行岗位能力测评(操作岗练习题库)
2,741
多选题

1、题目1044:证监会及其派出机构调查人员依法查询、冻结资金账户、存款账户,应当出示证监会及其派出机构的()、经证监会主要负责人批准的()及本人()。

A
 查询通知书
B
 冻结/解除冻结通知书
C
 工作证件
D
 身份证

答案解析

正确答案:ABC

解析:

**解析:** 根据《中华人民共和国证券法》及中国证监会相关执法程序规定,证监会及其派出机构调查人员在依法查询、冻结资金账户或存款账户时,必须严格遵循法定程序,出示相应的法律文书和身份证明,以确保证据收集的合法性和有效性。具体所需出示的文件如下: 1. **工作证件(C)**:执法人员必须出示本人的工作证件,以证明其具备合法的执法身份和资格。身份证(D)虽然是个人身份证明,但在行政执法程序中,通常要求出示的是代表职务身份的“工作证件”或“执法证”,而非普通的居民身份证。 2. **查询通知书(A)**:当进行调查取证、查询账户信息时,需要出示经批准的查询通知书。 3. **冻结/解除冻结通知书(B)**:当采取冻结措施或解除冻结措施时,需要出示经证监会主要负责人批准的冻结或解除冻结通知书。 题目中提到“查询、冻结资金账户、存款账户”,因此涵盖了查询和冻结两种行为。根据法律规定,执行这些操作时,应当出示: * 证监会及其派出机构的**查询通知书**(针对查询行为)或**冻结/解除冻结通知书**(针对冻结行为); * 经证监会主要负责人批准的相应法律文书(题目中已隐含在通知书的审批流程中,选项A和B即为具体的文书形式); * 本人**工作证件**。 综上所述,调查人员应当出示的是查询通知书、冻结/解除冻结通知书以及本人工作证件。 故正确答案为:**A、B、C**。

相关知识点:

证监会查冻账户证件记

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