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多选题
1、题目983:银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时,应当采取的客户尽职调查措施包括、()。
A
充分收集有关境外金融机构的信息
B
评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况
C
评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
D
以书面方式明确本银行与境外金融机构在客户尽职调查方面的职责
答案解析
正确答案：ABCD
解析：
这道题考查的是《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中关于**代理行或类似业务关系**的客户尽职调查要求。
根据相关反洗钱法律法规（如《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二十三条等规定），银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，除了执行一般的客户尽职调查措施外，还应当采取以下强化措施：
1. **充分收集有关境外金融机构的信息**：了解其业务范围、声誉、管理状况等背景信息。（对应选项 A）
2. **评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况**：确认其所在国家或地区是否具有完善的反洗钱监管体系，以及该机构是否受到有效监管。（对应选项 B）
3. **评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性**：确保对方具备与其风险状况相适应的内控措施。（对应选项 C）
4. **以书面方式明确本银行与境外金融机构在客户尽职调查方面的职责**：通过协议明确双方在识别客户身份、保存记录等方面的责任划分，防止出现监管真空或责任推诿。（对应选项 D）
因此，A、B、C、D 四个选项均属于应当采取的客户尽职调查措施。
**正确答案：ABCD**
相关知识点：
银行与境外机构业务的调查措施
题目纠错
全省农商银行岗位能力测评（操作岗练习题库）
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