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多选题
1、题目982:银行有以下哪些行为,人民银行分支机构可以按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定对其进行处罚。()。
A
未按照规定履行客户身份识别义务
B
未按照规定保存客户身份资料和账户记录等交易记录
C
与身份不明的客户进行交易
D
为客户开立匿名账户、假名账户的银行
答案解析
正确答案：ABCD
解析：
**解析：**
本题考查《中华人民共和国反洗钱法》中关于金融机构违反反洗钱义务的法律责任。
根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：
1. **未按照规定履行客户身份识别义务的**；
2. **未按照规定保存客户身份资料和交易记录的**；
3. **未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的**；
4. **与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的**；
5. 违反保密规定，泄露有关信息的；
6. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；
7. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
对照选项分析如下：
* **A项**：“未按照规定履行客户身份识别义务”对应上述第1点，符合规定。
* **B项**：“未按照规定保存客户身份资料和账户记录等交易记录”对应上述第2点，符合规定。
* **C项**：“与身份不明的客户进行交易”对应上述第4点的前半部分，符合规定。
* **D项**：“为客户开立匿名账户、假名账户”对应上述第4点的后半部分，符合规定。
因此，A、B、C、D 四项所述行为均属于《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定的可处罚情形。
**正确答案：ABCD**
相关知识点：
银行反洗钱违规行为及处罚
题目纠错
全省农商银行岗位能力测评（操作岗练习题库）
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