多选题
1、题目974:银行业金融机构在协助人民检察院、公安机关、国家安全机关查询、冻结工作中有下列()行为之一的,由银行业监督管理机构责令改正,并责令银行业金融机构对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;必要时,予以通报批评;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
A
向被查询、冻结单位、个人或者第三方通风报信
B
伪造、隐匿、毁灭相关证据材料
C
擅自转移或解冻已冻结的存款
D
故意推诿、拖延,造成应被冻结的财产被转移的
E
其他无正当理由拒绝协助配合、造成严重后果的
答案解析
正确答案:ABCDE
解析:
**解析:**
本题考查银行业金融机构在协助司法机关(人民检察院、公安机关、国家安全机关)进行查询、冻结工作时的法律责任及违规情形。
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》等相关监管法规,银行业金融机构及其工作人员在协助查询、冻结工作中,若存在以下行为,将由银行业监督管理机构责令改正,并对相关责任人员给予处分;必要时予以通报批评;构成犯罪的,依法追究刑事责任:
1. **向被查询、冻结单位、个人或者第三方通风报信**(选项 A):这会导致嫌疑人转移资产或毁灭证据,严重妨碍司法公正。
2. **伪造、隐匿、毁灭相关证据材料**(选项 B):这是直接的妨害司法行为,性质恶劣。
3. **擅自转移或解冻已冻结的存款**(选项 C):冻结措施具有法律强制力,未经法定程序擅自解除或转移属于严重违规。
4. **故意推诿、拖延,造成应被冻结的财产被转移的**(选项 D):协助义务要求及时有效,故意拖延导致后果发生需承担责任。
5. **其他无正当理由拒绝协助配合、造成严重后果的**(选项 E):这是一个兜底条款,涵盖了其他未列明但同样严重阻碍司法执行的行为。
综上所述,选项 A、B、C、D、E 均属于规定的违规行为。
**正确答案:ABCDE**
相关知识点:
协助查冻违规要担责情形
题目纠错
全省农商银行岗位能力测评(操作岗练习题库)
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