143.某私募基金银行存款100万元,股票投资20万元,基金投资40万元,已计提管理费2,3万元、托管费0.8万元、业绩报酬5万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为 ( )

A. 审定公司投资管理制度和业务流程

B. 审核并执行投资组合交易指令

C. 决定投资策略

D. 确定不同管理级别的操作权限

A. I、II、IV

B. I、II、III

C. II、III、IV

D. I、III、IV

I. 有助于保障较高的收益

A. 销售合规性风险

B. 投资合规性风险

C. 反洗钱合规性风险

D. 信息披露合规性风险

A. I、II、III、IV

B. II、III、IV

C. I、II、III

D. I、II、IV

I. 认购成功的确认流程不同

A. 基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施,具备了近似于法律的规范结构

B. 加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质

C. 基金职业道德规范包含守法合规、 诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容

D. 基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力

A. II、IV

B. I、IV

C. III、IV

D. II、III

E. T

F. 采用金额申购、份额赎回的方式II

I. 场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式

A. I、II、III

B. I、II、III、IV

C. I、III、IV

D. I、II、IV

I. 基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改

A. I、II、IV

B. I、II、III、IV

C. I、II

D. I、II、III

I. 某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价

A. I、II、III、IV

B. I、IV

C. II、IV

D. I、II、III

I. 真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平

A. II、III、IV

B. I、III、IV

C. II、III

D. I、II、III、IV

I. 向公司VIP客户承诺基金年化收益20%