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基金应知应会专项考试冲刺题库4.11
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基金应知应会专项考试冲刺题库4.11
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141.张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( ).

A、 张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易

B、 张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票

C、 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见

D、 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

答案:D

基金应知应会专项考试冲刺题库4.11
25.下列选项中,不属于另类投资优点的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00060034-459e-bf8a-c059-6f3838768300.html
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131.以下不属于基金宣传推介材料的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00060034-45a0-0ab6-c059-6f3838768300.html
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18.关于基金与其他金融工具的比较,以下表述错误的是( )。
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58.关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是( )
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81.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( )。
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123.关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下表述错误的是( )。
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86.宋先生赎回B基金10000份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。
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1.公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00060034-459e-3c2b-c059-6f3838768300.html
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99.被投资企业境内IPO市场不包括( )。
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145.X年X月X日,某基金公告进行利润分配,每10份分配0.2元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金10,000份,选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00060034-45a0-35cb-c059-6f3838768300.html
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单选题
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基金应知应会专项考试冲刺题库4.11

141.张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( ).

A、 张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易

B、 张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票

C、 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见

D、 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

答案:D

基金应知应会专项考试冲刺题库4.11
相关题目
25.下列选项中,不属于另类投资优点的是( )。

A. 另类投资信息透明度较高

B. 将另类投资纳入投资组合,可以实现投资组合多元化

C. 另类投资产品大多数具有“抗通胀”特性

D. 另类投资可以分散风险

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131.以下不属于基金宣传推介材料的是( )。

A. 为推介基金公开出版的资料

B. 推介基金的群发短信

C. 营业网点发布的基金宣传单

D. 指定媒体发布的基金分红公告

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18.关于基金与其他金融工具的比较,以下表述错误的是( )。

A. 基金属于直接投资工具,银行储蓄属于间接投资工具

B. 从风险特性上看,投资基金的风险比银行储蓄要高

C. 从变现能力上判断,基金的变现能力比传统保险产品强

D. 基金是一种投资工具,而保险的主要功能是保障

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58.关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是( )

A. II、IV

B. I、IV

C. III、IV

D. II、III

E. T

F. 采用金额申购、份额赎回的方式II

I. 场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式

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81.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( )。

A. 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

B. 服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

C. 不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

D. 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

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123.关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下表述错误的是( )。

A. 被依法取消基金管理资格

B. 基金管理人连续三年亏损

C. 被依法撤销或者被依法宣告破产

D. 被基金份额持有人大会解任

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86.宋先生赎回B基金10000份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。

A. 50

B. 67.5

C. 64.25

D. 67.15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00060034-459f-8e6b-c059-6f3838768300.html
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1.公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是( )

A. III、IV

B. I、II、III、IV

C. I、II、IV

D. II、III、IV

I. 季度报告

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99.被投资企业境内IPO市场不包括( )。

A. II、III、IV

B. I、II. III

C. I、II、IV

D. I.III、IV

E. D.全国中小企业股份转让系统(浅浅记下)100.关于公司型基金的特点,以下表述正确的是( B ) .

F. I.实际控制人承担无限连带责任

G. II.公司主体只能自行管理基金

H. II

I. III、IV

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145.X年X月X日,某基金公告进行利润分配,每10份分配0.2元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金10,000份,选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是( )

A. 1.222元,9,800份

B. 1.220元,10,000份

C. 1.202元,10,000份

D. 1.022元,10,000份

解析:解析:在基金投资者选择现金分红的方式时,其所拥有的基金份额并不发生改变,在这样的情况下,基金分红有大量的现金流出,基金的资产规模会发生改变。该基金每十份分配0.2元,即每份分配0.02元,除息后单位基金净值= 1.222 - 0.02 = 1.202 (元) , 小李所持有的份额依旧为10000份。

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