95.基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? ( )
A. II.IV
B. II、III
C. I、II、III
D. III、IV
I. IV
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85.基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括( )。
A. 揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险
B. 告知可能影响投资人利益的重要情况
C. 因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
D. 投资者适当性匹配意见
E. D.投资者适当性匹配意见
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139.某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为( ) .
A. 11.1%
B. -11%
C. -7.27%
D. 21.1%
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88.货币市场工具一般是指( )。
A. 长期的、具有低流动性的低风险证券
B. 长期的、具有高流动性的无风险证券
C. 短期的、具有低流动性的无风险证券
D. 短期的、具有高流动性的低风险证券
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143.某私募基金银行存款100万元,股票投资20万元,基金投资40万元,已计提管理费2,3万元、托管费0.8万元、业绩报酬5万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为 ( )
A. 60万元,8.1万元
B. 60万元,3.1万元
C. 160万元,8.1万元
D. 160万元,3.1万元
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107.在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是( )
A. I、II
B. III
C. II、III
D. I、II、III
I. 投资经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票
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47.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。
A. I、II、III
B. I、II、III、IV
C. I、III、IV
D. I、II、IV
I. 基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改
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99.被投资企业境内IPO市场不包括( )。
A. II、III、IV
B. I、II. III
C. I、II、IV
D. I.III、IV
E. D.全国中小企业股份转让系统(浅浅记下)100.关于公司型基金的特点,以下表述正确的是( B ) .
F. I.实际控制人承担无限连带责任
G. II.公司主体只能自行管理基金
H. II
I. III、IV
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71.股票A的最近成交价为每股12元,投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股15元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为 ( ) 万元。
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97.基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是( )
A. II、III、IV
B. I、III、IV
C. II、III
D. I、II、III、IV
I. 向公司VIP客户承诺基金年化收益20%
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