59.以下不能召集基金份额持有人大会的是( )。

A. I、III、IV

B. II、III

C. I、II、III、IV

D. II、III、IV

I. 向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品

A. I、II、IV

B. I、II、III、IV

C. I、II

D. I、II、III

I. 某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价

A. I、II、III

B. I、III

C. II、III

D. I、II

I. 甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A. 基金的执行事务合伙人委派代表

B. 基金的执行事务合伙人

C. 基金的有限合伙人

D. 基金的托管人

E. D.I、II、IV(浅浅记下)111.关于基金清算,以下表述错误的是( B )。

F. A.清理基金财产时,清算主体应当编制基金资产负债表等财务报表,然后制定分配方案

G. B.公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责

H. C.若合伙制股权投资基金存续期届满,尚有投资项目未退出,可由合伙人大会决定基金是否进入清算

I. 承担基金估值的主要责任

A. 员工收购(EBO) 是回购退出的一种方式

B. 除公司章程另有约定外,股份有限公司只能对内部转让股权

C. 有限责任公司股权的外部转让,除公司章程另有约定外,需经全部其他股东同意

D. 并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式

E. D.II、III、IV(浅浅记下)104.关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是( A )。

F. A.员工收购(EBO) 是回购退出的一种方式

G. B.除公司章程另有约定外,股份有限公司只能对内部转让股权

H. C.有限责任公司股权的外部转让,除公司章程另有约定外,需经全部其他股东同意

I. 为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本

A. 契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案

B. 契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

C. 私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

D. 在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全

A. 该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金

B. 该投资者可以申购该公司旗下股票型基金,但要做好风险提示和录音录像留痕

C. 该投资者可以申购该公司旗下混合型基金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书

D. 该公司销售人员应该不断提高服务水平,尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品

A. 密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策略

B. 制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要

C. 关注投资组合风险调整后收益,可以采用夏普比率.特雷诺比率和詹森a等指标衡量

D. 建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录。信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新

E. D.建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录。信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新

A. 股东为自然人的,个人金融资产不得低于3000万元

B. 控股股东不得为自然人

C. 主要股东是指持有基金管理公司25%以上股权的股东,如任一股东持股均未达25%的,则主要股东为持有5%以上股权的第大股东

D. 主要股东为机构的,在境内外从事资产管理行业的经验不得少于10年

A. 不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值

B. .基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业

C. .基金中某个投资品种的估值出现了重大转变

D. .发生紧急事故,导致基金管理人不能出售或评估基金资产